基金經理證券投資法律知識考試大綱|基金公司注冊

 
 
基金經理證券投資法律知識考試大綱|基金公司注冊
 
 
證券投資基金基本法律知識
 
熟悉《證券法》的適用范圍;熟悉《證券法》有關證券發行和交易活動的原則性規定;熟悉公開發行證券和非公開發行證券的區別。
 
掌握《證券投資基金法》有關證券投資基金活動應當遵循的基本原則;掌握基金的運作方式;掌握基金財產的獨立性;熟悉基金份額持有人的權利;熟悉基金持有人大會審議決定事項、召集、召開及表決的有關規定;了解基金財產的清算。
 
 
熟悉基金托管人的職責;熟悉基金托管人運用基金財產的法律義務;熟悉基金托管人的禁止性行為。
 
基金從業人員操守
 
熟悉基金經理任職條件、任免職程序的相關規定;熟悉基金從業人員、投資管理人員兼職的相關規定;掌握基金經理和相關投資管理人員注冊登記的相關規定;熟悉基金經理“靜默期”的相關規定。
 
掌握基金份額持有人利益優先原則;掌握投資管理人員基本行為規范的相關規定;熟悉對基金經理頻繁變動管理的要求。基金公司注冊
 
基金經理證券投資法律知識考試大綱|基金公司注冊I32-4OII-99I3
 
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業務范圍|:工商注冊、執照收轉、商標注冊、商業保理、融資租賃、車指標公司、投資基金公司、代理記賬、年檢、股權收轉、公司變更、驗資擺賬、資質審批
 
 
第四章 基金募集、基金份額的銷售和交易
 
熟悉基金合同、基金招募說明書的主要內容;熟悉基金募集的核準條件;熟悉基金募集的過程、期限、募集資金的存管;熟悉基金募集成功的條件及備案程序、基金募集失敗的責任。
 
熟悉基金認購費、申購費、贖回費費率標準的有關規定;熟悉基金份額申購、贖回流程和申購、贖回業務的要求;熟悉開放式基金巨額贖回的規定。
 
了解基金管理人和基金代銷機構的銷售業務規范;了解基金宣傳材料的種類;掌握制作、分發或公布基金宣傳推介材料的規范性標準和禁止性規定;了解基金宣傳推介材料的事后報備要求;了解風險提示函的必備內容。
 
 
 
第五章 基金的投資交易
 
掌握管理和運用受托資產的獨立性原則和公平性原則;熟悉基金投資中應嚴格遵守法律、法規對投資方向、投資范圍、投資比例和流動性要求等的規定;熟悉《證券投資基金法》中規定的禁止投資范圍和投資行為;熟悉利益沖突的概念和處理原則;熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件。
 
掌握內幕信息的定義和范圍、內幕信息知情人的范圍以及內幕交易的具體行為;掌握操縱證券市場的概念和具體的禁止性行為;熟悉短線交易的概念和短線交易收益歸入權的規定;掌握禁止利益輸送的規定。
 
掌握基金參與證券發行的詢價、定價和網上網下申購等有關規定;掌握詢價和申購報價的約束機制,熟悉網上網下申購參與對象分開的規定;熟悉單一投資者的網上申購上限規定;掌握股票鎖定期和限制期的規定;熟悉股票發行價格的確定、發行失敗及處理措施;掌握基金參與股票發行申購的規定;掌握基金投資非公開發行股票等流通受限證券的規定,掌握基金投資資產支持證券、權證的規定;了解創業板股票的發行和上市交易規則,掌握基金投資創業板股票的規定。
 
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第六章 其他資產管理業務基金公司注冊
 
 
了解開展特定客戶資產管理業務的資格條件;了解針對特定客戶資產管理業務建立的專門管理制度;了解開展業務應遵循的原則;熟悉客戶委托的初始資產額下限、資產托管、投資范圍、參與股票發行申購的金額和數量限制等規定;熟悉管理費、托管費、業績報酬計提的規定;熟悉了解和評估客戶、向客戶進行風險揭示的規定;熟悉公平對待和異常交易的監控報告制度、利益沖突規定;了解“防火墻”制度;熟悉從事特定資產管理業務的禁止性行為;了解業務季度報告要求。
 
 
 
第七章 基金信息披露、估值和收益分配
 
了解公開披露的基金信息的范圍;了解公開披露信息的禁止行為;了解基金資產凈值、基金份額凈值等基金運作信息披露的規定;了解基金份額凈值計價錯誤、基金重大關聯交易、基金收益分配等臨時信息披露要求;了解基金信息披露的編制和刊登要求;了解基金定期報告的審計要求。
 
 
第八章 監督管理與法律責任
 
熟悉證券監督管理機構對公司或個人違法違規行為的行政監管措施和行政處罰措施的種類;掌握“證券市場禁入”的相關規定;熟悉從業人員持有、買賣股票的規定。熟悉中國證券投資基金業協會對公司或個人違法違規行為的紀律處分措施。
 
 
 
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